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【经验交流】如何逐个击破合规失败因素
来源:国际工程企业 编辑:傅婷 时间:2019年12月12日 文字大小:【      

《GB/T35770-2017/ISO 19600:2014合规管理体系——指南》起草人之一王国辉在《企业合规概论》中提出“导致合规失败的因素很多,其中最重要的是人的因素。这些因素包括:不知道;没想到;不愿意;做不到。”当看到这句总结时,让我忍俊不禁,脑海中第一时间浮现出的竟是四个表情包。

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接触合规管理工作一年多来,最初也确实遇到过以上的情景。

1. 不知道。由于国内的合规管理工作起步较晚,还未形成人人合规的学问氛围,多数员工此前没听说过“合规”,对什么是“合规”,为什么要“合规”,怎么“合规”没有概念。

2. 没想到。员工初步了解了合规,但仍然重业务,轻合规。对合规管理要求不熟悉,在走业务审批流程时,经提醒才想起还有合规审批的环节。

3. 做不到。在实行合规管理制度时,业务人员也反馈过遇到的一些困难,例如当地供应商、分包商可用资源较少,属于卖方市场,竞争不充分,供应商不愿意遵从过多与产品、服务本身无直接关联的要求。

4. 不愿意。这种情况出现极少。多数员工在了解合规要求后,愿意配合进行。

如果能规避上述四类合规失败因素,全员都能“知道、想到、做到、愿意”,能很大程度降低不合规事件的发生。

1. 知道。高频次进行合规沟通、宣传。从制度上明晰企业员工的合规义务。从高层推动,企业高层可利用职工代表大会等覆盖面广的会议场合,强调合规。利用新媒体以员工喜闻乐见的形式,宣传合规。

2. 想到。从流程上将合规审查嵌入业务审批流程。并有针对性地进行合规及业务培训,例如针对投标业务合规,可着重对市场营销人员普及各多边开发银行的采购、反腐政策对合格投标人、业绩、违规行为的具体规定以及发生违规行为,可招致的严重后果,制裁程序等信息。业务部门可在做标间歇期,使用开发银行或目标国别政府采购标准招标文件,对业务人员进行培训,熟悉招标模式,要求,一方面能提高后续做标效率,另一方面提高业务人员的合规意识。

3. 做到。做好与业务伙伴的沟通,合规要求并不是对双方权益的限制,而恰恰是在警醒和保护双方避免走入违规的泥潭。合规不能仅仅放在事前放在纸上,事中管理也同样重要。不仅在签订合同前需要有完整的合规审查程序,在供货、分包合同履行期间,也可通过民工学校等形式,向业务伙伴宣贯先进的管理理念,普及合规常识。或者利用工作邮箱作为合规宣传平台,在签名档除设置个人信息外,可将企业合规立场、举报邮箱、热线等信息附上,潜移默化地向业务伙伴灌输合规意识。

4. 愿意。业务部门、项目部是合规的第一战场,可逐步建立合规考核体系,例如将违规事件发生率、合规沟通、培训次数等作为考核指标之一。

当合规不再需要各种场合着重强调,而是已经成为如同上班打开电脑一样的最平常的念头,大家距离收获一个良好运行的合规管理体系就不远了。

今天你知道、想到、做到、愿意了吗?

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